上海期貨交易所文件

上海期貨交易所關(guān)于進(jìn)一步加強客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易者賬戶(hù)管理有關(guān)事項的通知

各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步加強上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）交易者賬戶(hù)管理工作，保障交易者合法權益，強化風(fēng)險防范與管控，現就有關(guān)事項通知如下：

一、各單位應當根據《中華人民共和國期貨和衍生品法》《證券期貨市場(chǎng)投資者適當性管理辦法》《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規定》等規定，嚴格落實(shí)實(shí)名制開(kāi)戶(hù)、交易者適當性管理要求，認真履行開(kāi)戶(hù)實(shí)名制審核義務(wù)，確保賬戶(hù)實(shí)名制的有效落實(shí)，切實(shí)做好開(kāi)戶(hù)環(huán)節交易者教育及風(fēng)險揭示工作，確保交易者了解交易所各項風(fēng)控措施以及實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理和程序化交易報備等要求。各單位應當根據交易者本人意愿為其開(kāi)立期貨賬戶(hù)，不得為沒(méi)有實(shí)際需求的交易者開(kāi)立期貨賬戶(hù)。

二、各單位應持續對交易者實(shí)名制開(kāi)戶(hù)、實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)管理等情況進(jìn)行核查和管理，對于可能存在出借或借用期貨賬戶(hù)的，各單位應及時(shí)向客戶(hù)提示風(fēng)險，并采取有效措施予以防范。對于具有實(shí)際控制關(guān)系的，各單位應督促客戶(hù)如實(shí)申報。

三、各單位應當認真做好老年交易者的開(kāi)戶(hù)服務(wù)工作，對于年滿(mǎn)70周歲以上的老年交易者（以下統稱(chēng)老年交易者）申請開(kāi)戶(hù)的，應當由期貨公司副總經(jīng)理及以上級別的管理人員或其它開(kāi)戶(hù)機構期貨業(yè)務(wù)負責人（以下稱(chēng)相關(guān)負責人）在現場(chǎng)面談并見(jiàn)證開(kāi)戶(hù)工作，切實(shí)做好開(kāi)戶(hù)環(huán)節的交易者教育、風(fēng)險揭示以及適當性管理工作，確認老年交易者具備真實(shí)的交易意愿與交易能力，并簽署面談?dòng)涗洝?/span>

四、本所將從本通知實(shí)施之日起，對老年交易者面談?dòng)涗涍M(jìn)行審核。各單位應將相關(guān)負責人與境內老年交易者的面談?dòng)涗浺约翱蛻?hù)影像資料1.3一并上傳至中國期貨市場(chǎng)監控中心統一開(kāi)戶(hù)系統“影像資料管理”欄目；將相關(guān)負責人與境外老年交易者的面談?dòng)涗浥c其它開(kāi)戶(hù)資料一起上傳至中國期貨市場(chǎng)監控中心統一開(kāi)戶(hù)系統。對于不符合要求的，本所將駁回相關(guān)交易者的開(kāi)戶(hù)申請。

五、各單位應從本通知實(shí)施之日起，持續做好老年交易者賬戶(hù)的識別和管理工作。

（一）對現有的年滿(mǎn)70周歲且賬戶(hù)處于活躍狀態(tài)的老年交易者，各單位應由相關(guān)負責人開(kāi)展現場(chǎng)面談，并根據相關(guān)賬戶(hù)的實(shí)際情況盡快作出妥善處置。

（二）各單位應識別新增年滿(mǎn)70周歲且賬戶(hù)處于活躍狀態(tài)的老年交易者，由相關(guān)負責人開(kāi)展現場(chǎng)面談，并根據前述要求更新上傳面談?dòng)涗洝?/span>

（三）老年交易者的休眠賬戶(hù)激活前，相關(guān)負責人應開(kāi)展現場(chǎng)面談，并根據前述要求更新上傳面談?dòng)涗洝?/span>

六、各單位應于每年8月31日以前將截止當年5月31日有關(guān)本單位老年交易者的統計情況、面談情況等內容匯總成年度報告（報告模板見(jiàn)附件）發(fā)送至我所聯(lián)系人郵箱。如發(fā)現違規或不當情況，應當及時(shí)采取規范、限制賬戶(hù)使用及注銷(xiāo)等措施，并在該年度報告中反映相關(guān)情況。

七、各單位應采集并妥善保存能真實(shí)反映與老年交易者面談過(guò)程的影像資料，相關(guān)資料應作為開(kāi)戶(hù)資料保存。

八、本所可以根據自律監管需要，對各單位老年交易者賬戶(hù)的規范管理情況進(jìn)行定期或不定期檢查，各單位應當予以配合。檢查內容包括但不限于各單位相關(guān)負責人與老年交易者進(jìn)行現場(chǎng)面談的影像資料和面談?dòng)涗洝?/span>

九、本所可以依據規則，對違反相關(guān)規定的單位采取相應的監管措施。

十、本通知自2024年5月10日起施行。

特此通知。

（聯(lián) 系 人：戴光懿     021-68401501

張靈慧     021-68402809

郵  箱     dai.guangyi@shfe.com.cn）

上海期貨交易所

2024年4月29日

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