開戶指南

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客戶風險等級與產品或服務風險等級匹配關系對照表

產品或服務風險等級名錄

客戶風險等級

產品風險等級

標 的

C1(含C1最低級)，C2,C3,C4,C5

R1

資管產品備案機構風險等級名錄R1等級的產品及服務

C2,C3,C4,C5

R2

資管產品備案機構風險等級名錄R2等級的產品及服務

C3,C4,C5

R3

包括但不限于商品期貨（除原油期貨以外）及相關服務、資管產品備案機構風險等級名錄R3等級的產品及服務

C4,C5,

R4

包括但不限于金融期貨、期權、原油期貨、承擔有限風險敞口的場外衍生產品及相關服務，資管產品備案機構風險等級名錄R4等級的產品及服務

C5

R5

包括但不限于資管產品備案機構風險等級名錄R5等級的產品及服務

注：1.資產管理計劃的分級參考監管部門及相關產品備案機構標準；

2.證券交易所股票期權業務的適當性管理參考監管部門及相關產品備案機構標準；

3.本名錄與監管部門及自律組織相關法規、規章及自律規則不一致的，以相關法規、規章及自律規則規定為準。